企业法律风险管理分析
来源:本站作者:杨柳时间:2020-02-15阅读量:0+
近年来,随着中国经济下行压力带来的风险不断释放,以及一带一路等国家战略的实施,企业的法律风险也不断凸显,一个很明显的标志就是企业案件数量迅速增长,案件纠纷处理的数量和难度显著提高。反观中国企业的法律风险管理水平,却仍然大都滞后于企业的发展水平。企业的法务部门如何带动整个企业提升法律风险管理水平?
我们不如换个思路,以企业法律事务管理提升作为企业法律风险管理的切入口,进而带动整个企业法律风险管理水平的提升。我们首先再来认识一下什么是企业法律风险管理。
一、认识企业法律风险管理
企业风险的管理,最终的落脚点是法律风险的管理。综观与企业共存的各种风险,其最终的表现往往就是法律风险。法律风险也是一种商业风险,企业管理人员有责任像管理企业商业经营风险一样管理法律风险。企业法律风险管理,是企业风险管理中最为基础的管理,也是所有风险管理中的“底线管理”,更是一项非常宏大而广阔的事业.
二、政府监管要求
国资委于2006年发布了《中央企业全面风险管理指引》,该指引旨在进一步提高企业管理水平,增强企业竞争力,促进企业稳步发展。要求企业围绕总体经营目标,通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程,培育良好的风险管理文化,建立健全全面风险管理体系,包括风险管理策略、风险管理措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统,从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证。指引将企业风险分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等。
为了加强和规范企业内部控制,提高企业经营管理水平和风险防范能力,财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会于2008年发布了《企业内部控制基本规范》,并于 2010年发布系列企业内部控制配套指引。
作为企业实施法律风险管理的通用指南,全国风险管理标准化技术委员会分别于2009年和2011年发布了GB/T 24353-2009《风险管理——原则与实施指南》和企业法律风险管理指南(GB/T 27914-2011)。
为推动中央企业扎实开展管理提升活动,加快构建内部控制体系,夯实基础管理工作,促进实现做强做优、培育具有国际竞争力的世界一流企业的发展目标,国务院国有资产监督管理委员会、财政部于2012年发布了《关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知》。
三、我国企业法律风险管理现状
随着企业规模的扩大、市场交易规则的日趋复杂,企业面临的风险尤其是法律风险持续加大。传统的以事后救济为主要特征的法律工作模式越来越难以满足企业的发展需要。近年来,中国企业借鉴国际同行的发展经验,企业法律工作取得了长足的进步。这主要体现在以下两个方面:
一方面,企业尤其是国有企业以法律顾问制度为突破,进行了卓有成效的法律风险防控机制建设。企业法律工作在政策支持和企业自身的大力推动下,由点到面、从中央企业到地方企业,在多方面、多维度得到了强化。大部分企业将防范法律风险作为加强企业内控体系建设的一项重点工作来抓,积极探索建立科学、规范的企业法律风险防范工作制度和工作程序,完善法律管理职能,逐步建立由企业主要负责人领导、总法律顾问牵头、法律部门与业务部门共同参与的法律风险防范组织模式和工作机制。
另一方面,法律工作的重心开始逐渐转移,部分大型企业已从风险管理的角度进行了卓有成效的法律风险管理体系建设工作,如中国移动通信集团公司、中国航空工业集团公司等。作为企业全面风险管理的一个重要组成部分,法律风险的重要性越来越受到关注。相关政府部门出台的一系列规定也标志着我国从政策法规层面提出从管理的角度进行法律风险防控的要求。
尽管中国企业在法律防控方面已经开展了卓有成效的工作,但是因发展较晚,从整体情况来看依然存在很多问题。
1. 企业法律风险识别不够全面、系统,没有一套完整、规范的法律风险识别方法和流程;
2.企业法律工作还不能真正介入企业的日常经营活动中,以实现法律风险的过程控制;
3.法律工作局限于处理具体的法律事务,无法调动整个企业的资源进行法律风险的防控;
4.企业对选择什么类型的服务机构没有形成统一认识,管理咨询公司、会计师事务所、律师事务所对此类项目都有不同程度的介入,且不同服务机构提供服务的效果差异很大。企业毕竟要开展的是“法律”风险管理,不是一般的管理咨询或普遍意义上的风险管理,意愿就法律风险进行深层次管理的企业还是会选择律师事务所进行专项法律服务,但还是有部分企业没有意识到选择律师事务所进行法律风险管理的必要性。
作为企业法律风险管理的重要组成部分,我们再来看看中国企业法律事务管理发展路径及现状如何。
四、企业法律事务管理现状
法律事务机构职能定位发展主要阶段:
1. 机制建设方面:建立法律事务工作机构——建立总法律顾问制度——企业法律风险防范机制逐步建立健全——健全完善企业法律风险防范机制——完善提高法律风险防范机制,加强法律管理与经营管理的有效融合,法律风险防范机制的完整链条全面形成。我国大型企业目前大多处于法律风险防范机制逐步建立健全阶段,一些小型民企甚至还未建立法律事务工作机构。
2.法务职能方面:从事后救济型向事前防控、事中控制、事后救济全流程管理转变;从基础法律事务处理向影响公司重大决策升级;法务工作从合同审核和诉讼环节走向经营链条的各个环节。
3.总法律顾问制度:1997年-2001年,引入总法律顾问制度并进行初步探索和实践;2002年-2003年,国家重点企业开展企业总法律顾问制度试点;2004年 -2007年,实施中央企业法制工作第一个三年目标;2008年至今,实施中央企业法制工作第二、第三个三年目标,中央企业及其重要子企业全面建立总法律顾问制度。
民营企业法务,普遍存在感弱,主要工作就是协助配合外聘律师,在企业中的定位与发展路径不明确。法务部的规模、专业化于复杂程度,相对大型国企、外企还有相当差距。这些企业往往是老板个人说了算,老板对法务部及法务工作的重视程度,决定了法务在这些企业中的地位和发展空间。
五、企业法律事务管理要点
企业法律事务管理涉及很多方面,本文主要从法务定位、法务策略架构、用印管理、法律研究这些非常重要也恰恰容易被企业忽略的方面进行粗浅的分析。
1法务定位——法律创造价值
法务定位可谓企业法律事务管理的核心问题。结合我们多年法务管理经验,我们将法务管理定位为:法律管理与经营管理有效融合,提供更加全面有力的法律支撑和保障,推动公司价值创造。
1)法律事务机构职能定位发展趋势:
法务工作理念由权益维护向价值创造转变;法务工作目标由建立机制向发挥作用转变;法务工作体系由独立分散向整体协同转变;法务工作模式由专业事务向管理融合转变。总法律顾问直接参与企业重大决策,全面领导企业法制工作,成为保障企业依法决策、依法经营的核心岗位。
企业各级法律事务机构上下联动,并于其他业务部门横向合作,初步建立起了“横向到边、纵向到底”的法律风险防范链条。
法律顾问业务领域不断拓展。在风险防范、业务保障、价值创造和权益维护等方面,法律顾问的重要作用日益彰显。坚持规章制度、重要决策和经济合同应审必审,进一步强化法律风险的事前防范,2013年中央企业集团及重要子企业规章制度、重要决策、经济合同三项法律审核率分别达到96.7%、98.1%和98.6%。
法律管理目标——不断提升和打造企业法律软实力,为培育世界一流企业提供坚强的法律保障。
创新集团法务管理模式:法务直接管理、派出管理和报备管理。“直接管理”就是集团公司法务部对集团本部及下属的子分公司的全部发来事务进行直接处理、集中管控。“派出管理”是根据下属单位的重要性、业务规模,通过将集团公司法律人员派出到下属单位负责法律事务管理,派出人员对派入企业的法定代表人或总经理负责,但业务上归集团法务部直接领导和考核。“报备管理”是针对不适合直接管理、派出管理的合资公司、上市公司的法务管理,通过报备管理模式,对下属单位的法律事务采取事前上报、事后备案的方式进行管理,并对其日常法律事务进行指导、协调、监督和检查。
2)法律事务机构职能定位最佳实践
中国石油天然气集团公司
把法律业务的处理向法律的管理转变,由事后的被动处理向事前的主动防范控制转变。
公司总法律顾问四个作用:参谋咨询作用、组织筹划作用、桥梁纽带作用和保驾护航作用。
法律工作既是对事的管理,更是对人的管理。中国石油法律风险防控机制更注重防控到个人,每一个岗位,特别是涉及法律风险比较多的岗位,由法律部门和业务部门梳理出法律风险,并作为其岗位职责。
中国石油化工集团公司
法律工作实现从事务型向管理型转变,从事后救济型向事前防范和事中控制型转变。坚持管理第一位,完善法律风险防控体系,打造中国石化法治文化,为建设世界一流能源化工公司提供有力的法律支撑和保障。“法律是权利是义务,是责任是担当,是参谋是智囊,是理念是文化,是成本是效益,是卫士是斗士,是支撑是保障。”
总法律顾问担当好法律系统的领导者,重要决策的参与者和把关者,企业规章制度的制定者,法律理念的传播者,法律工作职能体系的创建者,法律队伍的培育者,法律事业舞台的搭建者,企业合法权益的捍卫者。
强化领导干部尤其是一把手的法律意识,“领导重视是关键,重视领导更关键”。“企业法治文化也是竞争力”,将企业法治文化有机融入企业文化建设和企业发展战略;将依法经营、合规经营、诚信经营培育成中国石化的企业经营核心价值理念;将企业法治文化发展成为中国石化的重要竞争力。
中国中煤能源集团有限公司
法制工作以提升企业法律精细化管理水平为目标,通过对管理制度、流程的优化和再造,将法律工作与企业经营发展全面有效融合,法律管理向新并购企业及新设企业延伸。在企业转型升级、结构调整中发挥法律管理的支撑保障作用。
法制工作定位于“控风险、强管理、创效益、出精品、带队伍”。法制工作树立“依法经营”理念,做到事前防范、事中控制、事后补救的全过程管理。
2法务策略架构
理想的法律事务策略架构体现在法律事务管理所要满足的,一个是业务系统需求,一个是整体诉讼与合规。法务部门是一种不是部门之间,而是纵横关系的法务团队。纵是平台法务中心,它进入业务一线,各种法务问题都要面对,能够与产品部门、业务部门深入沟通,在产品设计、业务规划初期即介入,进行法律风险提示并提出优化方案;但是这个法务又有精干的专业的部门,对一些领域研究很深,比如诉讼、知识产权,组成横向的支持。纵横结合,来解决面和深度的问题。
3用印管理
我们主要看看问题较突出的分支机构用印管理问题。法律事务部以“用印管理”为抓手,将各分支机构的重要经济合同由公司总部统一用公司公章,不再使用自己分支机构印章,其他用印使用分支机构自己公章的用印结构。由于公司是法人单位,具有独立法人资格,要承担法律上的权利义务,各分支机构是法人下设的临时机构,不具有独立法人资格,其权利义务由法人承担。通过对合同签订过程中重要节点的控制,解决授权管理中出现的,因为代理人与委托人目标不一致,代理人失职怠政贪腐等行为损害委托人利益的问题,实现提升企业法律风险管理水平的目标。
4法律研究
法务部门跟踪立法,把握立法走向,或向立法机关反馈行业意见。通过前瞻布局法律研究,及时追踪前沿法律问题。并对热点、难点问题进行研究,形成行业意见,在学术界和司法界形成影响和探讨。通过对行业热点、难点问题的研究,为立法提供参考意见,进而有利于行业发展。
此外还有合同管理、诉讼管理、法律咨询和服务管理、授权管理、部门行政管理等法务常规业务,在此不做赘述。
原创 杨柳 京都律师 2016-01-05、文章内容为作者观点,仅供交流学习,无意于侵犯任何人权利,如有不妥,请及时与我们联系我们将予以删除。
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